航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則（生效日期：2001年10月8日）
第一章 總則
第一條 為保證《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（以下簡稱《國際安全管理規(guī)則》）和《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（以下簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》）的實施，規(guī)定公司和船舶申請審核發(fā)證的條件，規(guī)范航運公司及相關(guān)船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，明確審核方和被審核方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于依據(jù)《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》對其適用的船舶及公司進行的審核發(fā)證及其管理活動。
第三條 中華人民共和國海事局是實施本規(guī)則的主管機關(guān)。中華人民共和國海事局及其指定的海事機構(gòu)、授權(quán)或認(rèn)可的其他機構(gòu)為審核發(fā)證機構(gòu)，按照主管機關(guān)確定的審核發(fā)證權(quán)限范圍開展相應(yīng)的審核發(fā)證工作。
第四條 實施安全管理體系審核的人員必須持有主管機關(guān)認(rèn)可的審核員證書。
第五條 安全管理體系的審核，包括公司審核和船舶審核，由審核發(fā)證機構(gòu)按照《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》以及本規(guī)則的規(guī)定組織實施。
第六條 審核發(fā)證機構(gòu)分別對公司和船舶實施以下審核：（一）初次審核；（二）年度審核（公司）；（三）中間審核（船舶）；（四）換證審核；（五）跟蹤審核（公司）；（六）附加審核（公司）；（七）臨時審核。公司初次審核和換證審核可分為預(yù)審和正式審核兩個階段。
第二章 公司審核發(fā)證
第七條 申請審核的公司應(yīng)向主管機關(guān)指定的審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)提交申請材料。
第一節(jié) 初次審核和發(fā)證
第八條 申請初次審核的公司應(yīng)具備以下條件：（一）具有獨立法人資格；（二）已建立文件化的安全管理體系；（三）安全管理體系已在公司岸上及相關(guān)船種的至少1艘船上運行3個月。
第九條 初次審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）安全管理手冊；（二）安全管理體系文件清單；（三）安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合本規(guī)則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。
第十條 審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到初次審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進行申請材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請條件；（三）申請材料是否齊全；（四）安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系；（五）安全管理體系是否可能符合《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的要求。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。
第十一條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組對公司安全管理體系進行預(yù)審。審核內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件對《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的各項要求的覆蓋程度；（二）安全管理體系文件與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的符合性。公司應(yīng)向?qū)徍私M提供充分滿足審核需要的安全管理體系文件及相關(guān)材料。預(yù)審未通過的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新申請初次審核。
第十二條 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司商定正式審核時間并實施正式審核。審核內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件，以預(yù)審中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況為重點；（二）公司岸上充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系適用的每個船種至少1艘船舶充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（四）安全管理體系實現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。
第十三條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向該公司簽發(fā)“符合證明”。公司初次審核中已通過審核的船舶，不再安排初次審核，直接簽發(fā)“安全管理證書”。
第十四條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司應(yīng)采取糾正措施并在3個月后重新申請初次審核。
第十五條 “符合證明”只對通過初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度審核。
第十六條 “符合證明”因故被收回或失效的，公司在6個月后可重新申請初次審核。
第二節(jié) 年度審核和簽注
第十七條 年度審核申請應(yīng)在“符合證明”周年日之前3個半月內(nèi)提出。
第十八條 年度審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；（二）上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價或管理復(fù)查的報告。上款第一項中對安全管理體系所做的組織機構(gòu)、文件改版等重大修改應(yīng)隨時報所在地海事機構(gòu)和審核發(fā)證機構(gòu)備案。
第十九條 審核發(fā)證機構(gòu)收到年度審核申請及所附材料后，應(yīng)指派審核組對公司安全管理體系實施年度審核。審核內(nèi)容包括：（一）上次審核后對安全管理體系采取的糾正或修改與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的符合性；（二）公司船、岸保持實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系運行的有效性。年度審核不要求對每個船種均安排代表船審核，但4次年度審核中對代表船的審核要全面覆蓋公司“符合證明”適用的所有船種。如果公司有1個以上負(fù)責(zé)船舶安全營運和防止污染的岸上管理機構(gòu)，年度審核不要求對每個岸上管理機構(gòu)均安排審核，但4次年度審核要全面覆蓋公司所有的岸上管理機構(gòu)。
第二十條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。
第二十一條 年度審核和簽注應(yīng)在“符合證明”周年日前或后3個月內(nèi)完成。
第二十二條 獲得“符合證明年度審核簽注”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進行糾正。如需要，審核發(fā)證機構(gòu)可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證
第二十三條 換證審核申請應(yīng)在“符合證明”有效期屆滿之日提前3至6個月提出。
第二十四條 換證審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）最新版的安全管理手冊；（二）對原安全管理體系的修改說明（如有）；（三）安全管理體系文件清單；（四）最新的安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告；（五）船舶管理協(xié)議（如管理其它公司所屬的船舶）。
第二十五條 換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。
第二十六條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向公司重新簽發(fā)“符合證明”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意換證的，公司可在6個月后再次申請初次審核。
第二十七條 換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有“符合證明”有效期屆滿前完成。
第二十八條 重新取得“符合證明”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進行糾正。如需要，審核發(fā)證機構(gòu)可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。
第四節(jié) 跟蹤審核
第二十九條 在年度審核或換證審核中發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系及其運行存在下列問題的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)安排并通知公司對其在相應(yīng)審核的6個月后實施跟蹤審核：（一）有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況；（二）有大量一般不符合規(guī)定的情況且審核發(fā)證機構(gòu)認(rèn)為已嚴(yán)重影響到安全管理體系運行的有效性。
第三十條 對實施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機構(gòu)仍予以“符合證明”年度簽注或換發(fā)證書，但其有效性服從于跟蹤審核的結(jié)論。
第三十一條 被決定實施跟蹤審核的公司應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請。審核發(fā)證機構(gòu)收到跟蹤審核申請后應(yīng)指派審核組對公司實施跟蹤審核。審核的內(nèi)容包括：（一）公司在指定的期限內(nèi)對不符合規(guī)定的情況實施糾正措施的客觀證據(jù)；（二）采取糾正措施后，安全管理體系運行的有效性。
第三十二條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同間審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性；公司未在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請或者跟蹤審核結(jié)果表明公司對不符合規(guī)定的情況未能采取有效措施予以糾正的，審核發(fā)證機構(gòu)將收回“符合證明”。
第五節(jié) 附加審核
第三十三條 有下列情況之一，審核發(fā)證機構(gòu)可以對持有“符合證明”的公司適時實施附加審核：（一）公司發(fā)生重大事故；（二）公司連續(xù)發(fā)生事故；（三）公司所管理的船舶在船旗國或港口國監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留；（四）直接利害關(guān)系人舉報公司安全管理體系存在重大問題；（五）公司發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運行有效性的重大事件。
第三十四條 附加審核由審核發(fā)證機構(gòu)決定并指派審核組實施。附加審核的范圍應(yīng)覆蓋引發(fā)審核的原因及可能影響公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》符合性及其運行有效性的所有相關(guān)方面。如發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，可擴大審核范圍，直至實施全面審核。
第三十五條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性。對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況的處理，適用本章關(guān)于年度審核和換證審核的相關(guān)規(guī)定。
第三十六條 拒不接受附加審核的公司，審核發(fā)證機構(gòu)將對其“符合證明”作為失效處理。
第六節(jié) 臨時審核和發(fā)證
第三十七條 申請臨時審核的公司應(yīng)具備以下條件：（一）具有獨立法人資格；（二）已建立文件化的安全管理體系；（三）公司已就6個月內(nèi)實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系做出計劃安排。
第三十八條 臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）安全管理手冊；（二）安全管理體系文件清單；（三）6個月內(nèi)實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系的計劃。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合本規(guī)則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。
第三十九條 審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到臨時審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進行申請材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請條件；（三）申請材料是否齊全；（四）安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。
第四十條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組實施臨時審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》有關(guān)要求的符合性；（二）6個月內(nèi)實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的可能性。
第四十一條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向公司簽發(fā)有效期為6至12個月的“臨時符合證明”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請臨時審核。
第四十二條 公司在“臨時符合證明”有效期內(nèi)未申請初次審核并取得“符合證明”的，不得再次申請臨時審核。
第三章 船舶審核發(fā)證
第四十三條 申請船舶審核的公司應(yīng)根據(jù)船舶的種類及航區(qū)情況，向有相應(yīng)審核發(fā)證權(quán)的審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)提交申請材料，同時抄送船籍港船舶登記機關(guān)。未選擇向簽發(fā)公司“符合證明”的審核發(fā)證機構(gòu)提交船舶審核申請的，還應(yīng)向其抄送申請材料。
第一節(jié) 初次審核和發(fā)證
第四十四條 申請初次審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的有效的“符合證明”；（二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件；（三）安全管理體系已在本船運行至少3個月。
第四十五條 船舶初次審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在船上運行以來的有效性評價或管理復(fù)查的報告。
第四十六條 審核發(fā)證機構(gòu)或期委托受理申請的機構(gòu)收到船舶初次審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進行申請材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請條件；（三）申請材料是否齊全。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。
第四十七條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船；（三）安全管理體系在船上運行的有效性。
第四十八條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向船舶簽發(fā)“安全管理證書”。
第四十九條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，船舶應(yīng)采取糾正措施并在3個月后重新申請初次審核。
第五十條 “安全管理證書”有效期為5年，其有效性服從于中間審核。
第五十一條 “安全管理證書”失效的，公司在3個月內(nèi)可重新申請船舶初次審核。第二節(jié) 中間審核和簽注
第五十二條 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)對船舶在其“安全管理證書” 有效期內(nèi)實施一次中間審核。
第五十三條 中間審核申請應(yīng)在該船的“安全管理證書”簽發(fā)后第23個月至第30個月之間提出。
第五十四條 中間審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說明（如有）；（二）安全管理體系在該船運行的有效性評價或管理復(fù)查的報告。
第五十五條 審核發(fā)證機構(gòu)收到中間審核申請后，應(yīng)指派審核組登輪實施中間審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件的修改與該船的適合性；（二）該船保持實施安全管理體系的有效性。
第五十六條 通過審核組審核的，由審核組長在“安全管理證書”上予以中間審核簽注。
第五十七條 中間審核和簽注應(yīng)在“安全管理證書”第2和第3個周年日之間完成。
第五十八條 獲得“安全管理證書”中間審核簽注的船舶，對在中間審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進行糾正。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證
第五十九條 換證審核申請應(yīng)在“安全管理證書”有效期屆滿之日提前3至6個月提出。
第六十條 換證審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在該船運行的最新有效性評價或管理復(fù)查的報告；（三）公司對原安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說明。
第六十一條 換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。
第六十二條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向該船重新簽發(fā)“安全管理證書”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意換證的，公司可在6個月后再次申請船舶初次審核。
第六十三條 換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有“安全管理證書”有效期屆滿前完成。
第六十四條 重新取得“安全管理證書”的船舶，對在換證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進行糾正。第四節(jié) 臨時審核和發(fā)證
第六十五條 申請臨時審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時符合證明”；（二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件。
第六十六條 船舶臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃。
第六十七條 審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到船舶臨時審核申請及所附材料后，應(yīng)立即按照本規(guī)則第四十七條的規(guī)定進行申請材料審查。
第六十八條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”或“臨時符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船。
第六十九條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請船長臨時審核。
第七十條 “臨時安全管理證書”的有效期為6個月。特殊情況下，審核發(fā)證機構(gòu)可以對“臨時安全管理證書”展期6個月。
第七十一條 船舶在“臨時安全管理證書”有效期內(nèi)未申請初次審核并取得“安全管理證書”的，不得再次申請臨時審核。
第四章 責(zé)任和義務(wù)
第七十二條 對公司、船舶所實施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守國際、國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護法規(guī)的責(zé)任。
第七十三條 在審核過程中，公司應(yīng)當(dāng)：（一）向?qū)徍藛T提供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實施審核；（二）根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；（三）與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。
第七十四條 如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關(guān)：（一）當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當(dāng)堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；（二）船舶管理公司同意承擔(dān)《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；（三）在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。
第七十五條 審核發(fā)證機構(gòu)和審核員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》以及本規(guī)則的要求，公正、高效地實施審核，并接受主管機關(guān)的管理和監(jiān)督。主管機關(guān)可派員對審核過程、情況和結(jié)果進行復(fù)查和監(jiān)督檢查。
第七十六條 對于在審核中所接觸的有關(guān)文件，審核員應(yīng)當(dāng)保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。
第七十七條 對審核員的不正當(dāng)行為，公司或船舶可以向主管機關(guān)投訴。對于有此種行為的審核員，公司可以要求指派審核組的審核發(fā)證機構(gòu)予以調(diào)換。第七十八條 審核員違反本規(guī)則或其它有關(guān)規(guī)定，主管機關(guān)或責(zé)成審核發(fā)證機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定進行處理。
第五章 附則
第七十九條
本規(guī)則下列用語的含義是：（一）“安全管理手冊”系指用于闡述和實施安全管理體系的文件。（二）“船舶管理協(xié)議”系指船舶所有人與船舶管理公司所簽訂的由船舶管理公司負(fù)責(zé)對船舶所有人所屬船舶進行管理并承擔(dān)其安全和防止污染管理責(zé)任的協(xié)議。（三）“一般不符合規(guī)定的情況”系指《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》所述“不符合規(guī)定的情況”中性質(zhì)輕微的。（四）“嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況”系指《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》所述“不符合規(guī)定的情況”中性質(zhì)嚴(yán)重的。
第八十條 審核發(fā)證機構(gòu)向公司、船舶簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”、“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”的同時，應(yīng)簽發(fā)證書副本。簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”副本的數(shù)量，應(yīng)根據(jù)公司提供的所管理船舶的數(shù)量確定；簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”副本的數(shù)量，應(yīng)根據(jù)實際需要確定。
第八十一條 “符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”及其副本丟失的，在向原審核發(fā)證機構(gòu)提供有關(guān)證據(jù)后，可申請補發(fā)。
第八十二條 公司名稱、地址變更，船舶名稱變更，在向原審核發(fā)證機構(gòu)提供有關(guān)證據(jù)后，可申請“符合證明”、“安全管理證書”相應(yīng)名稱、地址的變更。
第八十三條 主管機關(guān)依據(jù)《國際安全管理規(guī)則》的規(guī)定接受外國主管當(dāng)局的請求對外國籍船舶及其公司審核發(fā)證的，由主管機關(guān)或其指定的審核發(fā)證機構(gòu)參照本規(guī)則的規(guī)定實施。第八十四條 “符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”及審核發(fā)證工作中使用的相關(guān)表格由主管機關(guān)統(tǒng)一制發(fā)。
第八十五條 本規(guī)則由中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)解釋。
第八十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序（生效日期：2001年10月8日）
1 目的
1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實施《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》），制定本程序。
2 適用范圍
2.1 本程序適用于海事機構(gòu)對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。
2.2 經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認(rèn)可的機構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。
3 管轄
3.1 中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)全面管理航運公司安全管理體系審核事務(wù)，向國際航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，授權(quán)中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱“審核中心”）受中華人民共和國海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運公司審核的審核組，審定審核組提交的審核報告，向國際航運公司發(fā)放“符合證明”和“臨時符合證明”。
3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構(gòu)（以下簡稱“片區(qū)海事機構(gòu)”），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國內(nèi)航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內(nèi)航運公司有國內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國內(nèi)航運公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。
3.3 片區(qū)海事機構(gòu)指定的公司所在地海事機構(gòu)（以下簡稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負(fù)責(zé)對申請材料進行審查。
3.4 審核組具體實施審核，向指派機構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報告。
4 公司初次審核和發(fā)證 4.1 受理申請
4.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司審核的申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。
4.1.2 對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。應(yīng)報送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。
4.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。
4.2 準(zhǔn)備審核
4.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時向有關(guān)海事機構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。
4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
4.2.3 實施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。
4.3 實施預(yù)審
4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。
4.3.2 預(yù)審按以下過程進行：
4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預(yù)備會。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預(yù)審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。
4.3.2.3 實施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。
4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審核報告》，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。
4.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。
4.3.5 預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報有關(guān)情況，并提供“問題清單”。
4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，審核組不需提供單獨的預(yù)審階段《審核報告》。
4.4 實施正式審核
4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實施。
4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。
4.4.3 正式審核按以下過程進行：
4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。
4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內(nèi)，其內(nèi)容包括： 1、審核組與公司分別介紹各自與會人員； 2、被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況； 3、審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求； 4、審核組宣布審核紀(jì)律； 5、其它有關(guān)事宜。
4.4.3.4 實施現(xiàn)場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。
4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一部分，由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時間、地點及安排應(yīng)根據(jù)該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報告公司審核組，由公司審核組長負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。
4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。 4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》（格式N）。《不符合規(guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。 4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內(nèi)。
4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核應(yīng)將《審核報告》及審核組所形成的其它材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報關(guān)審核發(fā)證機構(gòu)。
4.4.5 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《審核報告》復(fù)制一份交被審公司。
4.5 發(fā)證
4.5.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式M）并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。
4.5.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
5 公司年度審核和簽注
5.1 受理申請
5.1.1 公司年度審核申請由原受理初次審核的機構(gòu)受理。
5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
5.2 準(zhǔn)備審核
5.2.1 公司年度審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施。
5.2.2 公司年度審核的準(zhǔn)備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
5.3 實施審核
5.3.1 年度審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
5.3.2 關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構(gòu)可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。
5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨時審核或初次審核可與年度審核合并進行。
5.4 簽注
5.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，并進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否予以年度簽注。
5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。
5.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
6 公司換證審核和發(fā)證
6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進行。
7 公司跟蹤審核
7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準(zhǔn)備與實施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
7.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
7.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
8 公司附加審核
8.1 公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實施由審核發(fā)證機構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報主管機關(guān)核準(zhǔn)后實施。
8.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
8.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
9 公司臨時審核和發(fā)證
9.1 公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進行。
10 船舶初次審核和發(fā)證
10.1 受理申請
10.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進行審查。
10.1.2 對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》報送審核發(fā)證機構(gòu)。
10.1.3 審核發(fā)證機構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。
10.2 準(zhǔn)備審核
10.2.1 審核發(fā)證機構(gòu)接到《申請材料審查報告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時發(fā)出《審核員商調(diào)函》。
10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。
10.2.3 實施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機關(guān)于解對該船日常監(jiān)督管理的情況。
10.3 實施審核
10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)*作活動等，在一天內(nèi)完成。
10.3.2 船舶審核按以下過程進行：
10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會，討論確定《審核計劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。
10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長指定的有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會議內(nèi)容。
10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。
10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。
10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規(guī)定的情況報告》。《不符合規(guī)定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。
10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內(nèi)。
10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。
10.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。
10.4 發(fā)證
10.4.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在五個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進行登記。
10.4.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
11 船舶中間審核和簽注
11.1 申請的受理、審核的準(zhǔn)備及實施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
11.2 簽注
11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長按照審核結(jié)果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。
11.2.2 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并將所有材料歸檔存查。
12 船舶換證審核和發(fā)證
12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進行。
13 船舶臨時審核和發(fā)證
13.1 船舶臨時審核申請的受理和準(zhǔn)備按照本程序10.1節(jié)和13.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進行。
13.2 實施審核
13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關(guān)文件的方式實施。
13.3.2 船舶臨時審核按以下過程進行：
13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備案情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀(jì)律。
13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關(guān)文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內(nèi)部審核的計劃等。
13.2.2.3 召開審核組會議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)公司“符合證明”和安全管理體系文件對該船是否適用工適合。
13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。
13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。
13.2.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。
13.3 發(fā)證
13.3.1 審核發(fā)證機構(gòu)收到《船舶審核報告》后，應(yīng)進行登記備案，并在三個工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。
13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在三個工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”及其副本，并進行登記。
13.3.4 審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
鄂公網(wǎng)安備42010602002743號
